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欧洲专利局使用的分类方法

热度1157票  浏览389次 时间:2011年4月18日 13:18

1、概述

    欧洲专利局的DG1部,即第一管理总局,设在海牙和柏林,主要负责检索和文献工作。他们除保管系统检索文档之外,还对EP的公开文献进行正式分类,并履行EPO作为PCT国际检索单位的职能,对WO公开文献进行正式分类。

    除使用IPC进行分类之外,他们还使用一种以IPC为基础的、所谓欧洲专利分类法ECLA  进行内部细分类,以适应不同技术领域的需求。新的专利文献在进入系统检索文档之前,要对它们进行内部分类。为了维护与提高检索文档的质量,分类审查员们不断调整与重组内部分类系统,以提高其使用效率。

 

2、国际专利分类(IPC或Int. cl)

    正式的EPO专利公开文献是根据最新版本的国际专利分类表进行分类的。每年将对70000件专利申请进行分类。

    为使这项工作顺利进行,必须为每个审查员配备其所需的IPC文本。此外,审查员还可在联机检索网络EPOQUE的数据库中找到所需要的IPC,联机数据库中还存有IPC旧版本1-5。

    为保证对EP和WO公开文献进行高质量分类,必须使作为分类工具的IPC适应技术发展变化的要求。因此EPO积极参与IPC的修订工作。WIPO全面组织和协调该项修订工作,在不断的修订中,每五年出版一次新版本的IPC。

 

3、欧洲分类体系ECLA

    ECLA的发展开始于70年代,是按照老的荷兰专利分类法(IDT)建立起来的。1968年,第一版IPC正式使用,海牙的分类机构就作出决定,将荷兰分类法IDT作出适应于IPC原则的改变,并设计采取两步走的方针。首先,关闭一部分IDT分类表中的组类,建立IPC类型分类表中的新组,这就是后面所说的欧洲分类表。关闭的IDT类组将不再用于新文献的分类。然后,将旧组进行单独的重新分类或改编。

    在海牙的分类机构并入EPO之后,ECLA全面接受了IIB旧的和新的分类方法,并继续进行这项由旧分类表向新分类表的改编工作。1991年最后一批组被关闭,意味着从当时起所有新文献都开始根据ECLA分类表进行分类。

    对旧组重新进行分类的工作正在进行,属于审查员日常工作的一部分。虽然旧文档在个别领域中仍有价值,但EPO决定在几年之内完全关闭IDT分类表,最终将把所有的IDT组转入ECLA分类。其目标是:

  — 用一本完整的使用英文的分类表替代不完整的旧分类表;

  — 用一个适用于同一技术领域各部分文献的实用存档位置替代楼内不同部位中的不同存档位置;

  — 用联机数据库中一个数据格式的一个分类领域替代具有两个不同格式的两个不同领域。

    1995年初,在检索中仍然要用到IDT分类表中的约15000个大组。这些大组包括约1600000件文献。这些大组或文献涉及ECLA分类表中的约45000个大组。

    1996年初,大约12700个IDT组仍在使用,这些分类小组覆盖了大约2000000件文献,涉及ECLA分类表中38000个大组。

3.1、ECLA的结构:

    欧洲分类的主要原则是以国际专利分类(IPC)为基础的。EPO根据分类经验认为,需要一个动态的分类体系,迅速与分类需求相适应。因此ECLA被不断修订,以适应作为高效检索工具的需要。ECLA在以下两方面与IPC不同:首先,IPC的分类条目较宽,因此在某些很活跃的技术领域中包括过多的文献,在这种情况下,要对IPC分类条目进一步细分。其次,对于那些对技术概念定义不清或定义过时,不适于有效检索的分类条目,需经调整后再使用或者完全不使用。

    为了区分ECLA分类表中IPC类型的组和内部扩展组,表中采用了下述的符号结构,即IPC型的组保留其原来的IPC分类号,而扩展组即细分组用在其分类号后面加上字母数字序列来表示。

    实例(省略小类号):

                 IPC                     ECLA

     1/00      IPC 大组             1/00  IPC大组

                                    1/00B  ·内部第一级小组

                                    1/00B2  ··内部第二级小组

     1/02   · IPC第一级小组        1/02    · IPC第一级小组

                                     1/02B   ··内部第二级小组

     1/04   ··IPC第二级小组       1/04    ··内部第二级小组

                                     1/04B    ···内部第三级小组

                                     1/04B2   ····内部第四级小组

                                     1/04B2B  ·····内部第五级小组

     1/06   ·IPC第一级小组         1/06     ·IPC第一级小组

    在上述实例中,不仅是IPC与ECLA之间的区别,而且ECLA分类号结构的限定也显而易见:

    — 内部小组分类号在其IPC类型组的IPC分类号后面包含字母或字母一数字系列;

    — IPC小组分类号不包含任何有关等级的信息,而只包含有关分类表中分类位置的信息。可是ECLA小组却在分类号结构中包含等级信息。

    — 从字母向数字或数字向字母的变化,代表着向下进一步细分或进入另一个平级类别。

    — ECLA系统中不能再派生出新的大组;

    — 与IPC小组同级的ECLA小组,在分类表中总是置于这些IPC组的前面。

    ECLA 分类表中内部增设部分一个更清楚的标志是使用方括弧,对IPC正文中增加的部分作出说明。

    1/04 ·IPC小组的正文[N:内部增加的内容]

    1/04B··[N:内部小组的内容]

    正如前面所指出的,审查员在建立其领域内的文档时没有必要完全按照IPC的规定来进行。相反,出于技术上的考虑,有时需要违背IPC的宗旨,因此会发生IPC过时版本仍在ECLA体系中应用的情形,而新修订IPC版本中的那一部分已经被删掉。与此同时,IPC新版中新建立起来的类组,可能在ECLA体系中仍未被起用,但这种情形并不多见,因为90%现行有效的IPC版类组,均可在ECLA体系中找到。

    虽然ECLA是完全独立的分类工具,但仍注重ECLA与IPC之间的区别。为此在ECLA中用适当的方式来表示上述特殊类型的IPC组。

   — 通过导引标识[N:IPCn]加入各组的文字中,来表示在新版IPC已删除但仍在内部系统中使用的IPC类组。n表示相应组在其中仍然有效的上个IPC版本。然而,对最新版本IPC则不用这种指示。

    — 将内部未被使用的IPC组用广义说明的方式列在有关小类类名后面,提示这些IPC组所包括的文献将由EPO进行内部分类。

3.2、ECLA的动态发展

    如上所述,审查员的一项重要工作就是将新的专利文献和非专利文献进行分类,以使这些文献进入检索文档中。为此,所有新到的专利文献会在审查员之间传送,传送这些文献是依据IPC分类号。因此,有效的传送在很大程度上取决于公开这些专利文献的专利局所给出的IPC分类号的质量。审查员将决定是否必须对这些文献进行重新分类,将这些文献分在他们技术领域内的哪个分类位置。除此之外,他们还可能决定是否有必要将这些文献进一步传送给相邻领域的有可能对这些文献感兴趣的审查员。

    将内部分类号输入中央文献数据库DOCDB,然后,将这些文献编入检索组中。必要时,将有多个分类号的文献复制多份。在过去的几年中,每件文献平均有两个分类号。

    管理系统性文献是检索审查员有关文献的第三项任务,目的是保持或提高检索组的质量标准,可以从以下两方面提高:

    — 对各组进一步细分,以便减少为某一确定技术特征所需检索的文献量;

    — 重新定义各组的范围之后,改编现有各组之间的文献,以减少重叠现象。

    为了有效进行日常的重组工作,在审查员和文献部门之间建立了一种交流程序。该程序详细规定了为完成改编任务,审查员必须采用的几个步骤;

    — 向检索管理部的文献专家进行咨询;

    — 向分类委员会进行咨询;

    — 向文献管理总部分类部门的领导进行咨询。

    当审查员查出其领域内的一个文献问题之后,提出一种解决方案,比如提出进一步细分方案。审查员向其检索部门的文献专家咨询。该专家是该部门具有特别文献经验,同时又在该部门中与技术领域联系紧密的有经验的审查员。该专家将提供必要的帮助以实现所需的改进。

    部门一级的工作要通知到分类委员会。该委员会由六位擅长处理文献问题的成员组成。分类委员会的任务是协调不同领域之间的重新改编工作。其主要是为了避免产生概念的重叠。此外,还将一个领域所获得的文献经验传授给另一领域。

    文献管理部分类部门的领导必须最后批准进行改编的请求。应特别注意在使用语言、格式、及其它表达方式方面的一致性和广泛性。最后批准的改编形式作为最新信息输入ECLA数据库。与此同时,检索管理总部的文献管理小组开始进行文献的实际改编工作,并同时修改文献数据库DOCDB中的分类信息。

    1994年,通过上述程序处理了大约2100项改编请求。这些请求导致对ECLA进行了22000项修改,包括增减小组和改进现有小组。

3.3、ECLA的数量   

    到1994年底,ECLA包含了115000个组,而IPC[6]仅包含约68000个组。其中约70000个组是完整的,45000个组与15000个IDT相关联,该IDT组尽管已不用于新文献的分类,但检索时仍必须查询。

3.4、ECLA的提供

    EPO可以提供联机和纸件两种不同形式的ECLA。如前所述,ECLA管理数据是不断修订的。根据该数据库,每周或每两周定期修订EPOQUE网络中的ECLA检索数据库。

    另外,EPO也提供纸件形式欧洲分类体系的资料。完整的版本包括IPC部分的十卷和IDT部分的三卷,总共3500页。每月一次将最新修改的全部内容打印成修订页,收集在一起成为月报。ECLA的外部用户可以订购ECLA纸件本。有关订购条件和价格从海牙总部可以获得。

4、其它分类工具

    EPO专利检索方面的经验表明,ECLA是一种成功的具有一致性的分类方法,但也有局限性,因此开发了采用引得码和关键词(自由词)。

    引得码是与分类表中的分类号相似的符号。不同的是这些符号存在于计算机内。在计算机上查询引得码时,可以检索到一系列专利号。

    EPO新开发了一种所谓CIS系统,即辅助信息系统。开发方法的思路是利用分类号为情报信息编制引得,并将引得符号与分类号关联,更准确地识别出该情报信息。

    EPO正在开发的一种将来可能会成为EPO标准引得方法的新系统:ICO系统。其构思也是给文献设定一种符号,以便识别出该文献中的信息。上述符号只存在于计算机内。

    ICO系统是一种结构类似于ECLA分类体系的引得体系。各组引得码与分类表中的各小类相关联。

    检索审查员负责ICO引得码表的管理工作,即增加、修改和删除工作。其中所应采用的咨询程序与分类领域中的咨询程序相同。

    然而,ICO引得系统仍处于试用阶段。审查员正致力于寻找其它最有效的方法。因此,该系统正不断地被修改。由于处于试用阶段,ICO系统尚未提供给局外用户。

    EPO已开始进行一项新的试验,允许审查员为文献设定关键词和自由文字信息。这类文字信息存入中央文献数据库。就象引得系统为分类系统提高了使用价值一样,这种为文献设定的的文字信息也将为已存储的文字信息如摘要、权利要求书、全文说明书等提高使用价值。                   

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